آیین‌نامة ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

آیین‌نامة ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

(مصوبجلسة 4/8/1383 شورای بورس)

تعاریف

مادة 1. اصطلاحات به‌کار رفته در این آیین‌نامه به شرحزیر است:

بورس: منظور سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.

سبداختصاصی اوراق بهادار: منظور مجموعه‌ای متنوع از اوراق بهادار پذیرفته شده در "بورس" است که به تقاضای سرمایه‌گذار توسط "مشاور سبدگردان" به نام "سرمایه‌ گذار" خریداری و مدیریت می‌شود.

مشاوره: منظور ارایة نظر مشورتی در قالب قراردادی مشخص برای خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در "بورس" برای سرمایه‌گذار معینی است که به‌منظور کسب انتفاع "سرمایه‌گذار" صورت می‌گیرد.

سبدگردانی: منظور خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در "بورس" برای "سرمایه‌گذار" معین است که به نمایندگی از طرف وی، در قالب قراردادی مشخص و به‌منظور کسب انتفاع "سرمایه‌گذار"، صورت می‌گیرد.

مشاور و سبدگردان: شرکت کارگزاری است که با مجوز "بورس" به "مشاوره" و "سبدگردانی" برای "سرمایه‌گذاران" می‌پردازد.

سرمایه‌گذار: شخصی است که در چارچوب قراردادهای مشخص مورد تأیید "بورس"، "سبد اوراق بهادار" خود را برای مدیریت، در اختیار "مشاور و سبدگردان" قرار می‌دهد، یا از "مشاوره" آن شرکت استفاده می‌کند.

شرایط اعطای مجوز ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراقبهادار

مادة 2. متقاضی دریافت مجوز "مشاوره و سبدگردانی"، با تکمیل فرم‌های طراحی شده توسط "بورس"، تقاضای خود را به "بورس" ارایه می‌دهد.

مادة 3. متقاضی شرکت کارگزاری موظف است برای انجام امور "مشاوره" و "سبدگردانی"، تشکیلات مناسب زیر را ایجاد نماید:
الف) حداقل دو نفر همکار با گواهی‌نامة "اصول مقدماتی کارگزاری" یا بالاتر را به‌صورت تمام وقت، به‌منظور انجام امور "مشاوره و سبدگردانی"، در اختیار داشته باشد.
ب) در اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات و نرم‌افزارهای مورد نیاز به تشخیص بورس.
ج) ‌تأمین حداقل سرمایة تعیین شده در آیین‌نامة کارگزاری.
د) استفاده از فن‌آوری اطلاعاتی برای برقراری ارتباط دایمی با "سرمایه‌گذار" و اطلاع‌رسانی به وی.

مادة 4. "بورس"ظرف حداکثر 30 روز پس از دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز "مشاوره" و "سبدگردانی"، نظر هیئت مدیره را به متقاضی ابلاغ می‌کند. در صورت اعطای مجوز به متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس از دریافت مجوز "مشاوره" و "سبدگردانی"، ملزم به ارایة خدمات است.

مادة 5. "مشاوره و سبدگردان" ملزم است هر ساله مبلغی تحت عنوان حق نظارت بورس بر "مشاوره" و "سبدگردانی" به "بورس" پرداخت نماید. این مبلغ به پیشنهاد "بورس" توسط شورای بورس تعیین می‌گردد.

الزامات ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

مادة 6. ارایة خدمات توسط "مشاور و سبدگردان" به هر "سرمایه‌گذار" براساس انعقاد قرارداد جداگانه انجام خواهد شد. قرارداد ارایة "مشاور" از قرارداد "سبدگردانی" جدا خواهد بود. نمونة این قراردادها که مسئولیت "مشاور و سبدگردان" و حقوق و تکالیف دو طرف قرارداد را مشخص خواهند کرد، توسط "بورس" تهیه و ابلاغ می‌شود.

اهم موادلازم‌الرعایه در قراردادهای نمونه حسب مورد به شرح ذیل است:‌
1- رعایت مفاد این آیین‌نامه.
2- خدمات قابل ارایه توسط "مشاور و سبدگردان".
3- چگونگی دریافت وجه از "سرمایه‌گذار".
4- نوع اوراق بهادار و درصورت درخواست "سرمایه‌گذار"، تعیین شرکت‌ها یا صنایع و فعالیت‌های مورد نظر وی.
5- تعیین اهداف سرمایه‌گذاری باتوجه به افق سرمایه‌گذاری و ریسک و بازدة آن.
6- تعیین میزان وجوه و اوراق بهاداری که در اختیار "مشاور و سبدگردان" قرار می‌گیرد.
7- تعیین میزان کارمزد خدمات "مشاوره" و "سبدگردانی".
8- تعیین نوع و تواتر ارایة گزارش‌های ادواری "مشاور و سبدگردان" به "سرمایه‌گذار".
9- تعیین دورة قرارداد و شروط احتمالی اتمام پیش از موعد آن.

10- حداکثر مدت توقف منابع نقدی سرمایه‌گذار نزد مشاور و سبدگردان.

تبصرة 1: کارمزد درصدی از حجم سرمایه‌گذاری خواهد بود که حداکثر آن توسط "بورس" تعیین می‌گردد.
تبصرة 2: هر قرارداد حداقل در سه نسخه تنظیم می‌شود و "مشاور و سبدگردان" ملزم است یک نسخة آن را حداکثر هفت روز پس از تنظیم قرارداد در "بورس" ثبت نماید. "سرمایه‌گذار" و "مشاور و سبدگردان" نیز هر کدام یک نسخه از قرارداد را در اختیار خواهند داشت. همة نسخه‌های قرارداد حکم واحد دارد.

مادة 7. خدمات "مشاوره" و تصمیمات "سبدگردان" برای خرید و فروش ضمن تطبیق با اهداف سرمایه‌گذاری باید به صورت کتبی (اعم از نوشتاری یا الکتریکی)با توجیه لازم به "سرمایه‌گذار"، ارایه شود.

مادة 8. "مشاور و سبدگردان" حق بهره‌برداری مستقیم یا غیرمستقیم از دارایی "سرمایه‌گذار" را به‌نفع خود و دیگری ندارد و موظف است کلیة خریدهای "سرمایه‌گذار" را به نام خود سرمایه‌گذار و یا کسانی انجام دهد که "سرمایه‌گذار" به‌عنوان ذی‌نفع معرفی می‌کند.

مادة 9. "مشاور و سبدگردان" موظف است برای هر "سرمایه‌گذار" طبق اصول حسابداری، حساب‌های جداگانه‌ای نگه‌داری کند. در حساب هر "سرمایه‌گذار" باید جزییات دقیق مربوط به حساب، از قبیل وجوه سرمایه‌گذاری شده، اوراق بهادار واگذار شده به "مشاور سبدگردان"، هزینه‌ها، مالیات پرداختی، بازدة نقدی هر سهم "سبد اوراق بهادار"، میزان افزایش سرمایة هر سهم در "سبد اوراق بهادار" و سایر اطلاعات مورد نیاز حسابرس معتمد بورس، ثبت شود.

مادة 10. حساب‌های "سرمایه‌گذاران" به‌طور سالانه توسط حسابرسان معتمد "بورس" رسیدگی شده و گزارش آن به "بورس" ارایه می‌شود.

مادة 11. "مشاور و سبدگردان" موظف است تا در دوره‌های معینی که در قرارداد ذکر شده است، گزارش‌های مربوط به سرمایه‌گذاری هر "سرمایه‌گذار" را به وی ارایه دهد. این گزارش‌ها حداقل شامل موارد زیر خواهد بود:

- ترکیب و ارزش "سبد اختصاصی اوراق بهادار"، تعداد و ارزش هر ورقة بهادار و میزان وجوه جاری "سرمایه‌گذار" نزد "مشاور سبدگردان"
-معاملات صورت گرفته برای "سرمایه‌گذار" در دورة منتهی به ارایة گزارش با ذکر جزییات
-دریافت‌های سود سهام،‌ سود اوراق مشارکت, سود سایر اوراق بهادار، سهام جایزه و سایر مزایای دارایی‌های مالی، در صورتی‌که این خدمات در قرارداد فی‌مابین جزو وظایف "مشاور سبدگردان" باشد.
- تعیین سود یا زیان ناشی از سرمایه‌گذاری در دورة یاد شده و تفکیک آن به بازدة نقدی هر سهم، استفاده از حق تقدم و افزایش یا کاهش ارزش "سبد اوراق بهادار"

مادة 12. در پایان مدت قرارداد، "مشاور و سبدگردان" موظف است گزارش کاملی از فعالیت در دورة یاد شده را تهیه کند و به "سرمایه‌گذار" ارایه دهد.
مادة 13. در صورت درخواست "سرمایه‌گذار"، برای ارایة گزارش خاص و فوق‌العاده، "مشاور و سبدگردان" موظف است در مقابل دریافت هزینه، گزارش مزبور را در اختیار وی قرار دهد.

مادة 14. در موارد ذیل قرارداد بین "سرمایه‌گذار" و "مشاور سبدگردان" خود به خود فسخ و کلیة حقوق مالی سرمایه‌گذار به وی مسترد می‌گردد.
الف) تعلیق بیش از یک‌ماه مجوز "مشاور و سبدگردان"
ب) لغو مجوز "مشاور و سبدگردان"
ج) ورشکستگی "مشاور و سبدگردان"

مادة 15. هرگونه دادوستد اوراق بهادار بین "مشاور و سبدگردان"، مدیران و سهامداران بیش از 10 درصد و بستگان درجة یک آن‌ها با "سرمایه‌گذار" ممنوع است. مگر با اجازة "سرمایه‌گذار".

مادة 16. "مشاور و سبدگردان" مجاز نمی‌باشد اوراق بهادار متعلق به "سرمایه‌گذاران" طرف قرارداد خود را برای یکدیگر معامله نماید.

نظارت و بازرسی

مادة 17. "بورس" موظف است به صورت ادواری و یا در مواقع لزوم مدارک حسابداری، گزارش و هرگونه مستندات "مشاور و سبدگردان" را با اهداف زیر مورد بازرسی قرار دهد:
- اطمینان از تهیه و نگه‌داری گزارش‌ها و دفاتر مالی مطابق قوانین و مقررات
- اطمینان از انطباق عملکرد "مشاور و سبدگردان" با قوانین و مقررات مربوطه
- بررسی شکایت و اعتراضات رسیده از سوی "سرمایه‌گذاران" یا افراد دیگر

تبصره: کلیة اطلاعات و مدارک مربوط به حساب مشتریان توسط "مشاور و سبدگردان" و نیز "بورس" محرمانه تلقی می‌شود.

مادة 18. "مشاور و سبدگردان" موظف است کلیة اسناد و مدارک مورد درخواست را در اختیار "بورس" قرار دهد و به تمامی سؤالات مطروحه پاسخ دهد.

مادة 19. رسیدگی به اختلافات بین "سرمایه‌گذار" و "مشاور و سبدگردان"، طبق مادة (17) قانون تأسیس بورس اوراق بهادار، انجام خواهد شد.

سایر موارد

مادة 20. "مشاور و سبدگردان" موظف است اسناد و مدارک مربوط به معاملات مشتریان خود را حداکثر به مدت دو سال پس از اتمام قرارداد نگه‌داری نماید.
مادة 21. در صورتی‌که "مشاور و سبدگردان" مرتکب یکی از موارد ذیل شود "بورس" موظف است نسبت به‌ به‌کارگیری تمهیدات انضباطی از اخطار تا لغو مجوز طبق آیین‌نامة مربوط مصوب شورای بورس اقدام کند:
  - تخلف از قوانین و مقررات مربوط به "بورس".
  -عدم ارایة اطلاعات و گزارش‌های درخواستی مطابق این آیین‌نامه.
  -ارایة اطلاعات نادرست و گمراه‌کننده به "بورس" و "سرمایه‌گذار".
  -عدم رعایت مفاد قراردادهای فی‌مابین.
  -عدم همکاری در انجام امور بازرسی و نظارت.
  -تخطی از شرایط اعطای مجوز.
- استفاده از سرمایه "سرمایه‌گذاران" به نفع خود و یا دیگران.
- عدم پرداخت حق نظارت بورس بر مشاور و سبدگردانی به "بورس".
- افشای اطلاعات.

مادة 22. دستورالعمل‌های اجرایی این آیین‌نامه شامل موضوعاتی از قبیل "نحوة محاسبة سود و زیان سرمایه‌گذار"، یا نمونه قراردادهای فی‌مابین "سرمایه‌گذار" و "مشاور سبدگردان"، توسط هیئت‌مدیرة "بورس" تنظیم و ابلاغ می‌گردد.

آیین‌نامة ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

مطالب مشابه :

فرم نمونه قرارداد کار

نمونه قرارداد پیمانکار و كارفرما

نمونه قرارداد كار

دانلود مجموعه نمونه قرارداد های پیمانکاری و ساختمانی

قوانین کار ومزایای سالیانه کارگران

آیین‌نامة ارایة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

نمونه قرارداد کار مدت معین ( موقت )

نمونه سوالات بیمه ای

نمونه قراردادهای تجاری و اداری